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關(guān)于科技論文署名的一點(diǎn)思考

張希

大家知道，科學(xué)研究的目的在于拓展人類認(rèn)知的邊界，解決重要的問(wèn)題，推動(dòng)科技的進(jìn)步，回饋社會(huì)的需求。根據(jù)解決問(wèn)題的屬性不同，科學(xué)研究成果可以多種方式呈現(xiàn)，如，期刊論文、會(huì)議論文、發(fā)明專利、研究報(bào)告、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效益等。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，論文仍是成果的主要呈現(xiàn)方式。我們反對(duì)“唯”論文，是反對(duì)將論文作為唯一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而不是不要論文，反而更看重高質(zhì)量的論文和代表作。

科技論文的署名作者有多有少，一些論文僅有一個(gè)作者；一些論文只有一個(gè)第一作者，而有些論文出現(xiàn)了多名共同第一作者；一些論文只有一個(gè)通訊作者，而一些論文出現(xiàn)了多名共同通訊作者，等等。這是否是合理的現(xiàn)象？誰(shuí)應(yīng)該是論文的署名作者？通訊作者意味著什么？第一作者又意味著什么？署名作者如何排序？與師生們分享一孔之見(jiàn)。

有些科學(xué)問(wèn)題的解決可以由個(gè)體獨(dú)立完成，由此產(chǎn)生的論文可能只有一個(gè)作者；而有的科學(xué)問(wèn)題的解決需要團(tuán)隊(duì)的協(xié)作與合作，團(tuán)隊(duì)成員可能都對(duì)該項(xiàng)研究有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，由此產(chǎn)出的論文署名作者自然較多。一個(gè)代表性的例子是引力波的成功探測(cè)。實(shí)際上，愛(ài)因斯坦早在100年前就預(yù)言了引力波的存在。1969年，Rainer Weiss教授提出了激光干涉測(cè)量引力波的思想。為了制備高靈敏度的激光干涉探測(cè)器，該項(xiàng)研究廣泛吸納了包括中國(guó)學(xué)者在內(nèi)的世界各地的專家參與其中。專家們分工協(xié)作，堅(jiān)持不懈，不斷提高探測(cè)器的靈敏度，終于在2015年探測(cè)到了引力波，并發(fā)表了里程碑式的論文。這篇論文的作者多達(dá)1011位，他們來(lái)自133個(gè)單位。該文的作者按照姓氏字母排序，沒(méi)有通訊作者。在論文發(fā)表兩年之后，Rainer Weiss、Barry C. Barish和Kip S. Thorne三位杰出科學(xué)家因?yàn)榧す飧缮嫣綔y(cè)器和引力波方面的決定性貢獻(xiàn)榮獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。

誰(shuí)應(yīng)該是論文的署名作者呢？論文的署名作者一定要對(duì)該項(xiàng)研究有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。什么是實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)呢？它應(yīng)該包括提出研究的思想，設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案，收集處理實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)和修改論文等等。按照這樣的定義，僅僅提供實(shí)驗(yàn)表征設(shè)備，支持研究所需常規(guī)材料，等等，不屬于實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。但對(duì)于這些有益的協(xié)助，應(yīng)該在論文的結(jié)尾處逐一致謝。

通訊作者，顧名思義，是當(dāng)編輯、審稿人以及讀者等對(duì)論文有疑問(wèn)時(shí)需要聯(lián)系的人。通訊作者有責(zé)任對(duì)論文的相應(yīng)問(wèn)題答疑解惑。在化學(xué)領(lǐng)域，通訊作者一般是導(dǎo)師，他們對(duì)本項(xiàng)研究進(jìn)行學(xué)術(shù)指導(dǎo)，對(duì)選題的先進(jìn)性和首創(chuàng)性、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和方法的合理性、數(shù)據(jù)的可信性和結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性負(fù)責(zé)。

第一作者一般是研究的具體實(shí)施者，負(fù)責(zé)收集和處理實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)論文初稿等。第一作者是一線的科研工作者，可以是學(xué)生或青年學(xué)者，在導(dǎo)師或?qū)W術(shù)帶頭人的指導(dǎo)下開(kāi)展研究工作。另外，在實(shí)驗(yàn)中能夠敏銳抓住異?，F(xiàn)象，導(dǎo)致重要發(fā)現(xiàn)的參與者也可能成為第一作者。

作者署名的排序目前沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可以按照貢獻(xiàn)大小排序，也可以按照作者的姓氏字母排序，具體做法因不同課題組而異。如，我的德國(guó)老師Helmut Ringsdorf教授的論文都是按照姓氏字母排序。按照這樣的傳統(tǒng)，我往往是論文最后一位作者，但并不意味著我的貢獻(xiàn)最小。另外，作者署名排序也因不同學(xué)科而異。如在數(shù)學(xué)界，他們的論文署名作者人數(shù)一般較少，在多于一位作者時(shí)，他們也常常按照姓氏字母排序。管理部門(mén)應(yīng)理解這種差異，尊重不同學(xué)科的傳統(tǒng)。

一篇論文中出現(xiàn)共同第一作者或共同通訊作者的情況越來(lái)越普遍，這與當(dāng)前逐漸復(fù)雜的研究對(duì)象和高度分工的研究活動(dòng)有關(guān)。一項(xiàng)綜合的研究越來(lái)越離不開(kāi)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的合作。比如受當(dāng)下儀器條件的限制，僅依靠實(shí)驗(yàn)不足以得出足夠可信的結(jié)論。這就有可能要求實(shí)驗(yàn)工作者與理論或計(jì)算的專家合作，建立理論模型，開(kāi)展計(jì)算實(shí)驗(yàn)，從另一角度驗(yàn)證結(jié)論的可信度。在此種情況下，實(shí)驗(yàn)與理論對(duì)該項(xiàng)研究的貢獻(xiàn)不分伯仲，出現(xiàn)共同第一作者或共同通訊作者是合理的。類似情況還多發(fā)生于跨學(xué)科的研究中，如化學(xué)與生物、生物與考古、考古與地學(xué)等合作研究，由此形成的合作論文中自然可能有很多作者，有共同第一作者或通訊作者，這符合實(shí)事求是的科學(xué)精神。

我們應(yīng)審慎對(duì)待論文署名的問(wèn)題。比如，在團(tuán)隊(duì)中，為了提攜青年學(xué)者，不管是否有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，所有論文都讓其作為共同通訊作者；或者另一極端，團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)帶頭人總是論文的唯一通訊作者，即使研究想法事實(shí)上源自青年學(xué)者并由其指導(dǎo)學(xué)生實(shí)現(xiàn)。這都沒(méi)有如實(shí)反映青年學(xué)者的貢獻(xiàn)，不符合實(shí)事求是的科學(xué)精神。再比如，本科生或研究生并無(wú)實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)，但因?yàn)槌鰢?guó)、畢業(yè)或保研的需要，具體帶此學(xué)生工作的學(xué)長(zhǎng)或教師為其友好“掛名”。這些做法不符合學(xué)術(shù)規(guī)范，也違背立德樹(shù)人的教育初衷，甚至有可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端。因此，科技工作者需要加強(qiáng)自律，自覺(jué)踐行科學(xué)精神，并要從制度上規(guī)范學(xué)術(shù)共同體的行為。

總之，科技論文的作者不可遺漏有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人，不該包含沒(méi)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人。在發(fā)表之前，每一位署名作者都需仔細(xì)校對(duì)全文，認(rèn)同該論文的結(jié)論，并同意發(fā)表。一旦該文出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端，所有的作者都可能承擔(dān)一定的責(zé)任。因此，科技論文的署名不是榮譽(yù)，而是責(zé)任。

參考資料

[1] 吉林大學(xué)校長(zhǎng)張希：關(guān)于科技論文署名的一點(diǎn)思考，https://news.jlu.edu.cn/info/1306/52685.htm